ecm-dd-independence skill
资本市场尽职调查 Skill：发行人独立性核查（对应《编报规则第 12 号》第 4 章）。 当用户提到以下场景时触发：独立性、五独立、资产独立、业务独立、人员独立、财务独立、 机构独立、资产完整、业务完整、完整的业务体系、直接面向市场独立持续经营、 控股股东依赖、实控人依赖、关联方依赖、高管兼职、一套人马两块牌子、 财务核算独立、独立银行账户、独立纳税、独立财务制度、独立机构设置、 独立董事会 / 监事会 / 股东会、与控股股东资金混同、与关联方业务混同、 非独立性问题、独立性瑕疵、整改承诺、独立性意见、 independence DD、five-independence check、substantive independence 等。 典型输入：资产权属证明（土地 / 房产 / 知识产权 / 主要设备）、董监高及财务人员兼职情况说明、 财务管理制度、独立的银行账户证明、独立纳税证明、组织机构图、内部部门设置文件、 关联交易协议（关联方依赖评估输入）、同业竞争说明、历史期对控股股东资金拆借清理证明、 独立性整改承诺函。 非触发边界：具体的关联交易和同业竞争问题归 ecm-dd-related-party（本 skill 依赖其产出 做重大依赖判断）；股东 / 实控人本身的身份穿透归 ecm-dd-shareholders；董监高的任职资格 归 ecm-dd-directors（本 skill 只关注高管兼职对独立性的影响）；业务资质和合法合规归 ecm-dd-business；资产权属本身归 ecm-dd-assets；财务核算会计准则问题由会计师主导； 五独立审查的主责主体是法律 + 会计联合完成，本 skill 承担法律视角的独立性核查。 即使用户只说"帮我看一下这家公司和大股东的独立性""能不能过五独立"，也应触发本 skill。
Is the ecm-dd-independence skill safe?
Clean: nothing in its files matched our rules. We read 1 file in the folder on 2026-09-28.
No findings.
Install the ecm-dd-independence skill
A skill is a folder. Copy it into your agent's skills folder and the agent loads it when the task matches its description.
git clone --depth 1 https://github.com/ThomasMoreAI/legal-skills-open.git /tmp/legal-skills-open mkdir -p ~/.claude/skills cp -r /tmp/legal-skills-open/cn/capital-markets/skills/ecm-dd-independence ~/.claude/skills/ecm-dd-independence
In the Claude apps, zip the folder and upload it from the Skills settings. The folder on GitHub
The instructions your agent would load
SKILL.md as published, without the frontmatter. Read it on GitHub
ecm-dd-independence
定位与边界
本 skill 负责：
- 综合评价发行人是否具备"完整的业务体系"和"直接面向市场独立持续经营的能力"
- 按五独立维度（资产完整、业务独立、人员独立、财务独立、机构独立）逐一核查
- 评价发行人对控股股东 / 实控人 / 关联方是否存在实质依赖
- 识别历史期独立性瑕疵（资金混同、人员混同、资产混同）并核查整改情况
- 出具编报规则第 4 章、《注册办法》第 12 条对应的 DD Memo
- 作为横向 skill，综合其他 DD skill 的输出形成最终独立性结论
本 skill 不负责：
- 关联交易 / 同业竞争本身（归 ecm-dd-related-party；本 skill 依赖其输出评价重大依赖）
- 股东 / 实控人本身的身份和股权结构（归 ecm-dd-shareholders）
- 董监高本人的任职资格（归 ecm-dd-directors；本 skill 关注兼职对独立性的影响）
- 业务资质和合法合规（归 ecm-dd-business；本 skill 关注业务对关联方的依赖）
- 资产权属本身（归 ecm-dd-assets；本 skill 关注资产是否完整、独立配置）
- 会计核算 / 财务报表层面的财务独立性（由会计师主导；本 skill 关注法律意义上的财务独立制度）
- 文件读取 / 搬运（归 ecm-dd-file-review / ecm-setup-file-organize）
免责声明
本 skill 产出的 DD Memo 为工作底稿，不构成最终法律意见。完整免责声明见 DISCLAIMER.md。
资深律师执行标准
执行本 skill 时，必须同时遵循 senior-lawyer-execution-standards.md。本 skill 的任何输出不得突破四条底线：事实可追溯、法源可核验、风险可分级、建议可落地；无法核验时必须显式标注。
本 skill 的实务加固点
- 五独立逐项判断：资产、人员、财务、机构、业务独立必须分别引用底稿和其他 DD Memo，不得合并笼统结论。
- 资金与账户核查：重点核查资金占用、共用账户、代收代付、关联方垫款和财务人员兼职。
- 业务依赖识别：关联采购销售、共用渠道、共用品牌技术、客户供应商重合需判断是否削弱独立经营能力。
- 高风险触发器：重大资金占用未解决、核心资产归属关联方、人员/财务混同、独立获客能力不足，应列高风险。
前置依赖
shared/terminology/classification-labels.md）
- 上游 skill（建议先完成）：
- ecm-dd-related-party（关联交易、同业竞争数据）
- ecm-dd-directors（董监高兼职情况）
- ecm-dd-assets（资产完整性证据）
- ecm-dd-business（业务完整性 / 业务依赖度）
- ecm-dd-debt（资金拆借 / 对外担保证据）
- 上游：ecm-setup-file-organize 已完成，文件索引表.md 可用
- 对应目录：02-尽职调查/02-04-独立性/
- 对应标签：independence（见
核心工作流（五步）
的 Memo 中提取独立性相关事实，形成五独立事实清单
- 汇总上游 DD 输出：从 related-party / directors / assets / business / debt 五个 skill
独立 / 可持续**
- 生成核查要点清单：照 references/checklist.md 输出本项目清单
- 五维度独立性评估：按资产 / 业务 / 人员 / 财务 / 机构五个维度对照评估——是否**完整 /
多项叠加可能构成）
- 风险分级：按下方口径给每个问题打高 / 中 / 低，注意复合依赖（单项不构成高风险但
规范协议 / 补决议 / 调整治理等）
- 结论与建议：汇总独立性结论，对存在的依赖提出化解方案（剥离 / 采购替代 / 签署承诺 /
统一风险分级口径
输出格式契约（强制）
严格遵循 shared/templates/dd-skill-template.md 的 "输出格式契约"五段式结构：
- 一级标题：# DD Memo：发行人的独立性
- 二级标题：一、核查要点清单 / 二、审阅发现 / 三、风险分级汇总 / 四、结论与建议 / 五、参考资料
- 风险等级列取值限"高 / 中 / 低"
- 输出落地：02-尽职调查/02-04-独立性/DD-Memo-独立性-{YYYYMMDD}.md
额外要求（本 skill 专属）：
机构独立"五行，每行列：核查结论（完整 / 独立 / 存在瑕疵）/ 关键事实依据 / 上游 DD skill 来源 / 整改情况
- Memo 中必须附五独立对照评估表，按"资产完整 / 业务独立 / 人员独立 / 财务独立 /
依赖对象（控股股东 / 实控人 / 关联方具体名称）/ 依赖内容 / 金额或占比 / 合理性说明 / 化解方案
- Memo 中必须附独立性重大依赖汇总表：依赖类型（业务 / 资产 / 人员 / 财务 / 机构）/
与邻近 DD skill 的边界
参考资料索引
- references/checklist.md——核查要点详细清单
- references/regulations-index.md——本 skill 引用的法规条文索引
变更规则
- 输出契约变动 → MAJOR（同步改 shared/templates/dd-skill-template.md 和 ecm-draft:report-assembly）
- checklist 条目增删 → MINOR
- 法规版本更新 → PATCH（仅改 shared/regulations/）
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